컴플라이언스
㈜이스트우드자산운용은 견고한 컴플라이언스 시스템 구축으로 안정적인 내부통제 및 리스크 관리를 위해 노력하고 있습니다.
내부통제시스템
사전
- 내부통제 및 위험관리 등 규정 정비
- 펀드 규약 및 내부 한도 시스템 반영
- 상품개발 사전 (법률 검토)
진행
- 실시간 모니터링 & 펀드매니저 컴플라이언스 교육
- 펀드 운용 관리 및 불공정매매 여부 등 적정성 및 위반사항 점검
사후
- 리스크 관리 프로세스 강화
- 컴플라이언스 보고서 작성 및 개선 방안 검토
컴플라이언스 역할
- 투자자 보호 및 경영 건전성 제고 등을 위하여 업무전반에 대한 상시 감시·감독 체계 구축·운영
- 회사에 대한 각종 자료제출 요구권 보장
- 이사회, 대표이사, 감사에 대한 보고 및 시정 요구
- 회사가 정하는 리스크 한도 검토 후 위험관리위원회에 보고
- 위험요인 개선을 위해 필요시 해당부서에 관련조치 요구 등
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